来源：环球市场播报
美国联邦监管机构对瑞银金融服务处以总计 1.53 亿美元罚款，指控该公司未能遵守反洗钱要求及其他合规计划。
美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）周一针对瑞银处以 1.25 亿美元民事罚款。
该机构表示，瑞银故意违反《银行保密法》，该法律实质上授权银行作为反洗钱的第一道防线。FinCEN 指出，此次罚款是迄今为止针对经纪交易商违反《银行保密法》所处以的最大金额罚款。
周一的行动是 FinCEN 对瑞银的第二次执法行动。该机构曾于 2018 年 12 月处以 1450 万美元民事罚款，部分原因是发现瑞银由于其自动监控系统存在缺陷，未能充分监控外币电汇。
FinCEN 表示：" 尽管瑞银金融服务向 FinCEN 保证将很快补救相关问题，但并未这样做，随后未能适当监控超过 5 万笔、总价值超过 100 亿美元的外币电汇。"
该机构还指控瑞银未能履行进行适当客户尽职调查的义务，特别是在向与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户提供服务方面。
瑞银未立即回应置评请求。FinCEN 表示，作为和解的一部分，瑞银承认故意违反《银行保密法》，包括未能实施和维护反洗钱计划以及未能提交可疑活动报告。
另外，美国金融业监管局周一因反洗钱违规对瑞银金融服务处以 2000 万美元罚款，同样认定该公司再次未能建立和实施合理预期能够检测并促使报告涉及外币电汇可疑交易的合规计划。
美国商品期货交易委员会也责令瑞银支付 800 万美元，以了结关于该公司未能审慎监管其外币计价电汇反洗钱交易监控系统配置和运营的指控。
