2026年10月16日，中国人民银行公示银罚决字〔2026〕59-62号行政处罚信息。中国光大银行股份有限公司因两项反洗钱领域违法违规行为，被处以罚款121万元，三名相关责任人一并受到行政处罚。
公示信息显示，光大银行存在两类违法违规事实：一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行于2026年6月3日作出处罚决定，处罚公示期限为三年。
同时，三名对上述违规行为负有责任的银行内部人员被分别罚款：光大银行数字金融 / 云生活事业部廖某军罚款4万元；运营管理部苏某宇罚款1万元；法律合规部、反洗钱管理中心于某一罚款4万元。
上述个人处罚事由与机构处罚事项对应，其中廖某军、于某一同时对 “未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告” 两项违规承担责任，苏某宇仅对未按规定履行客户身份识别义务的违规行为担责。
